基金普惠:2011年度公报摘要

公报日期:2012-03-26

鹏华普惠得出结论2011年度公报摘要

2011年度普惠制值得买的东西基金年度公报摘要

2011年12月31日

基黄黄金经管人:纪鹏华金经管公司

基金托管人:中国1971交通堆积股份股份受宪法限制的公司

托运日期:2012年3月26日

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鹏华普惠得出结论2011年度公报摘要

1个要紧指明

基黄黄金经管人董事会、董事抵押品不存在虚伪的要旨记载。、给错误的劝告性的陈说或标志忽略,并对

愿意的忠诚、正确和使结合成为整体性承当个人和相干法度责。。当年有高于或独立于而生存2/3名孤独董事被宣告。

签字付托拨款证,并由主席成绩。

基金托管中国1971交通堆积股份股份受宪法限制的公司比照基金的价格稳定,2012年3月22日,该宣告停止了审察。

财务配额、净值表现、又来分派境况、财政计算师宣告、值得买的东西结成宣告,确保审察愿意的不存在缺陷。

假记载、给错误的劝告性的陈说或标志忽略。

基黄黄金经管人赞成精诚、费尽心血的宣告无罪的经管重要的与基金A的运用,但它不克达不到抵押品地基获得。。

基金的过来表现哪儿的话代表近似值的表现。值得买的东西有风险,值得买的东西者在作出值得买的东西决策前,应仔细的朗读此基金。

得到补充招股阐明书。

这份年度公报是从年度公报的正用纸覆盖萃取物出现的。,值得买的东西者奇观表现体主部,年度公报译文应朗读。

安永华明会计师公司审定会计师师对基金期了“规范无保存暗示”的审计宣告。

宣告期为2011年1月1日至12月31日。。

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2基金简介

基金基本境况

基金简化                              鹏华普惠封

基金主密码                            184689

市密码                              184689

基金运作方式                          盟约型封式

基金和约见效日                        1999 年 1 月 6 日

基金经管人                            纪鹏华黄金经管限公司

基金托管人                            交通堆积股份股份受宪法限制的公司

宣告完毕时基金的总总结为2。,000,000, 份

基金和约存续期                        至 2014 年 1 月 6 日止

深圳有价证券市所上市

上市日期                              1999 年 1 月 27 日

注:基金在那个要旨发行场所,如:,可简化为“基金普惠”。

基金引起阐明

值得买的东西目的                              为值得买的东西者增加和疏散值得买的东西风险,抵押品基金资产的保护

追求年深月久不变的基金值得买的东西进项。

值得买的东西谋略                              基金采取手势向下地与自下而上相结合的值得买的东西思绪,以

宏观理财、作为值得买的东西轴承的保险单学和产业工人商量,

以行情、技术、经管、机制等作为小片竟争性能的首要愿意的

作为生长型事业心的选择规范,同时,它掌握坚固的根底,但它掌握坚固的根底。

品质和稳当可靠的手段被行情低估。基金是在值得买的东西结成中构筑的。

笔者理应在意值得买的东西结成大众化的观念和辅助器的引入。,比照行情多样

灵巧的修剪各类资产值得买的东西测量,关怀基金手段行驶

性,使最优化值得买的东西结成的风险和进项特点。

演技相比军旗

风险进项的特点

基金经管人和基金托管人

表现体主部                    基金经管人                      基金托管人

明确                              纪鹏华黄金经管限公司            交通堆积股份股份受宪法限制的公司

姓名                 张戈                           张咏东

要旨发行对负有责任人       联系电话制造       0755-82825720                    021-32169999

电子邮箱

客户服务业电话制造                           4006788999                         95559

肖像画法                                 0755-82021126                    021-62701216

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要旨发行模特儿

出版基金年度公报本文的经管人互联网体系网址                    

基金年度公报备置核心                         深圳福田区福华三路 168 号深圳国际商会胸部第 43

曾纪鹏华黄金经管限公司

浦东机场新区银城路188号交通堆积



3大财务配额、净基金业绩与又来分派

首要会计师档案和财务配额

总结单位:人民币元

.1 时间档案和配额                  2011 年               2010 年                      2009 年

这一时间先前实现预期的归结为了有利57。,794,            276,066,             880,239,

电流又来549,371,            149,078,           1,362,311,

额外的使平衡基金共有现期又来                                                           

现期基金共有净值曲线爬坡斜率                                                              57.69%

.2 末端的档案和配额              2011 腊尽冬残                2010 腊尽冬残                     2009 腊尽冬残

末端的可供分派基金共有又来                                                           

末端的基金1的资产净值,844,890,          2,746,262,461           3,677,183,

末端的基金共有净值                                                                    

注:(1)电流实现预期的归结为进项是指F的利钱有利。、值得买的东西进项、那个有利的减除(阻拦公允意义的付还)

相干费后赚钱,现期又来补充公允意义C

(2)基金业绩配额阻拦持有者的子SCR本钱。,封式基金市佣金等,

实行有利怎样在下面免费后列出的数字。

(3)表说话中肯术语末端的指的是RE的极限的一天到晚。,更确切地说,12月31日,无论是吐艳日不动的市所市。

日。

净基金业绩

三。基金共有净曲线爬坡斜率及其与军旗进项率的相比

体系共享功能相比根底

共有净值

阶段                 曲线爬坡斜率标     军旗进项     准进项率标            ①-③            ②-④

曲线爬坡斜率①

拟差比(3)

过来学期                            –             –                     –                –

过来六岁月                           –             –                     –                –

过来某年级的学生                            –             –                     –                –

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过来三年                               –       –                 –               –

过来五年                 8%              –       –                 –               –

自筹资产确立或使安全

353%                      –       –                 –               –

起迄今

注:基金盟约中无价格稳定业绩军旗。。

3. 自基金和约见效以后基金共有累计净值曲线爬坡斜率变化及其与声像同时性业绩相比军旗收

货币利率变化的相比

注:1、基金和约于1999年1月6日见效。。

2、比照基金和约的价格稳定,基金自基金和约见效之日起 6 个月内使基金的值得买的东西结成测量适合基金和约的

商定,基金说得通之日,基金值得买的东西测量已走到价格稳定测量。。

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三。基金近五年净年均曲线爬坡斜率及其COM

基金近三年的又来分派

单位:人民币元

每10份基金共有                      再值得买的东西版式发

年度                     现钞版式发给总金额                  年度又来分派顾及        凡例

分赃数                              放总金额

2011               352,000,     –              352,000,      2011 年 3 月

最早的天到晚11天

亚红,每

10散布

 元,

2011 年 4 月

秒天11秒

亚红,每

10散布

 元

2010               1,080,000,   –              1,080,000,2010年1月

最早的天到晚27天

亚红,每

10散布

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 元,

2010年2月

秒天24秒

亚红,每

10散布

 元,

2010年4月

8天第三次

分赃,每10

份 分 配

 元,

2010年4月

27天第四的

亚红,每

10散布

 元

2009                96,000,        –             96,000,       2009 年 4 月

15天赏金,

每10 份分

使结合成为整体元

总金额1,528,000,     –             1,528,000,

4经管人宣告

基黄黄金经管人和基黄黄金经管人

基黄黄金经管人及其经管基金的1点亲身插脚

纪鹏华金经管公司说得通于1998年12月22日。,经纪范围包罗筹资、基金售、资产管

中国1971有价证券监督经管佣金鉴定合格的那个事情。本宣告完毕,本公司股东为股份股份受宪法限制的公司有价证券股份受宪法限制的公司、意大利奥利

盛本钱资产受宪法限制的经管公司、深圳北的荣鑫值得买的东西发展股份受宪法限制的公司,公

财产是中外合资事业心。。公司原始注册本钱8,人民币000万元,2001年9月完成的本钱升值后,增至

15,人民币000万元。本宣告完毕,公司经管2只封式基金、25种吐艳式基金与6种社会保障值得买的东西结成,

值得买的东西经管基金13年后,基金值得买的东西、风险把持等完完全全无聊亲身插脚。

2基黄黄金经管人(或基黄黄金经管人组)和基黄黄金经管人助理的

基金经管人(助理的)的限期

姓名        重大聚会                                            有价证券找到工作工作年限        阐明

供职日期           离任日期

基金的构筑                                                            戴维兹取自父名神学家,

2011 年 12 月

戴维兹取自父名黄黄金经管人、研                   –                 9                    国籍国,

10 日

究部总经                                                            澳元

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理                                                                      麦考瑞大

默想与顾客商量

士,9年证明

笔据实行

验 。 2002

octanol 辛醇加号

孟鹏华集

黄金经管

限公司,历

任同行研

究员、社会保险

基金结成

值得买的东西经管人

助理的、值得买的东西

经管人,靠在上面的

纪鹏华金

受宪法限制的经管

公司商量

部总经管人、

值得买的东西决策

佣金佣金

员 , 2011

从12月到12月

作为彭华

普惠基金

基黄黄金经管人。

戴维兹取自父名神学家

有资产

找到工作资历。

本宣告期

内基金

基黄黄金经管人

发出身多样,

转向戴维兹取自父名

为卑鄙的

金基金经

理。

吉红韬最早的

生,国籍

基金的构筑                                                                国,理财

黄黄金经管人、机   2008 年 10 月                                              硕 士 , 13

冀洪涛                                2011 年 12 月 10 日   13

构值得买的东西部     11 日                                                      年有价证券从

总经管人                                                                  业亲身插脚。历

人类化夏证

使防水大连产业

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外交部商量

发达部值得买的东西

资商议者、债

使防水值得买的东西

理,大连证明

使防水的商量与发达

上演陆军总司令部

经管人与沈

杨顾客部

副总经管人,

巨田有价证券

资产经管

部、值得买的东西管

科学技术部值得买的东西

经管人,巨田

基金经管

股份受宪法限制的公司

值得买的东西经管

系主任、巨

优良的场子资源

精选基金传统的

理,纪鹏华

黄金经管

特殊公司

家里人倾斜飞行值得买的东西

本钱总监

2008 年 10

11至六月

2011 年 12

在这人月的10天

任鹏华普

惠基龇牙低吼

黄黄金经管人,

2011 年 12

职业一任一某一月

社会保险基金

结成值得买的东西

经管人,现同

在大众场所

司机建造

本钱部

理、值得买的东西决

策佣金

职业运动组织的行政管理员。冀洪

陶神学家

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存储资产

业资历。本

宣告期内

基金的构筑

黄黄金发

出身多样,冀

陶虹不再

为卑鄙的

金基金经

理。

注:(1) 供职日期和离任日期均指公司作出确定后正式外面公报之日;担负新说得通基金基黄黄金经管人的,

供职日期为基金和约见效日。

(2)有价证券找到工作职员的的感到应适合相干价格稳定;。

经管者顶住基金顶住境况的声称

宣告期内,基金经管人严格顶住有价证券金科玉律、中国1971证监会使担忧价格稳定及事业心社会责的使担忧价格稳定

基金的构筑金和约的商定,遵照诚信决心、费尽心血的宣告无罪的经管重要的与基金A的运用,严格把持风险的根底

础上,追求基金共有持有人的最大进项。宣告期内,基金运作的法度合规性,不违背基金和约

伤害基金共有持有人的利息行动。

宣告期内刚要顾客经管者特殊方针

4落实。刚要市体系

宣告期内,基金经管人严格制止刚要市体系,确保商量形形色色的的值得买的东西结成、市、散布与那个环

节的刚要款待。

4。值得买的东西结成与肖像资产结成的演技相比

基金经管人无肖像值得买的东西风骨的值得买的东西结成。。

4。非常市行动特殊记述

宣告期内,基金无无论哪一个不正当的市和非常市。

经管人对值得买的东西谋略与演技的解说

4年度基金值得买的东西谋略与运作剖析宣告P

2010后,2011 年中国1971股市再次领跌全球首要行情。全欧洲婚约危险。,有核危险、

黑诗人事情对高速铁路变乱的冲击力,但更多的是紧缩货币保险单。,本钱行情供求失衡的冲击力做代理商,更多的是值得买的东西

中国1971理财构象转移的信用不足额。2011 年,普拉特适时修剪值得买的东西谋略,资产不变性更不变

类的生活消费品同行,同时,它还卖了非常一份上市的公司,比方小COMM。,但要使无效行情依然是做不到的的。

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下跌。笔者对持有人损耗的资产表现歉意。,深切地的自咎。

4年度基金业绩。宣告期

宣告期内,前腹核曲线爬坡斜率为,上海综合按生活指数调整声像同时性下跌,深圳的没落,沪

吃水300按生活指数调整下跌。

经管人人宏观理财、有价证券行情与产业工人走势预测

2011 年,中国1971一节GDP继续空投、CPI也高于或独立于而生存了高点,逐级下滑,从值得买的东西记下时间的角度看,行情先前过来了。

滞胀陷落衰退。2012 年,笔者信任保险单会从健全走向宽松。,理财增长已逐渐爬坡到谷底。、痊愈。同

时,行情陆续两年急剧空投。,估值怎样近似值历史最小的怎样。信任行情理应有必然的值得买的东西时机。。

思索在那一年间保险单的不变性,而且,中国1971理财构象转移的晨光仍未表现出现。,这一值得买的东西时机远达不到2009。。

但笔者深信久远,基金值得买的东西付还率将高于或独立于而生存那个倾斜飞行器。。笔者正竭力争得你的付托。。

基金经管人对T时间基金估值顺序的阐明

1代理人人和职员的经过的责分工、专业性能表现及相干工作亲身插脚

1.1日评价顺序

基金的估值是基金的会计师责。,地基计是公司管理资产的主部,孤独账目、

孤独核算,抵押品形形色色的基金经过的归还经登记借出的东西、账目设置、资产转会、课本记载等供养共同的孤独。。地基

会计师孤独于公司会计师。地基计采取特意的财政计算师软件零碎

日常市档案和合法权利档案的接纳,对基金停止估值。地基计采取两家基金经管公司和托管堆积。

同时性孤独核算、共同的反省的方式,基金日常核算、基金估值与托管堆积停止支票;每日进行反思。

只得在公报过去的反省托管行的归结为。。地基计有全部时间地基计岗位。,仍然基金

会计师支票,对负有责任地基计的日常预先审察,确保前腹核无错误的。

地基计具有会计师资历和基金资历。,他在地基计和估值供养有肥沃的的知和亲身插脚。,

熟习和听说基金评价价格稳定、保险单与方式。

1.2特殊事情评价诉讼程序

比照中国1971证监会公报[2008]38 号《在流行中的进一步规范有价证券值得买的东西基金估值事情的实施暗示》的相干规

定,公司确立或使安在那一年间深月久停牌股及那个估值圆WI,构件由基黄黄金经管人、同行商量员、监察

打勾部、倾斜飞行设计、归还经登记借出的东西结算机关的相干职员的结合。

.2 基黄黄金经管人插脚或确定估值的怎样:

基黄黄金经管人不插脚或确定基金日常估值。

基黄黄金经管人插脚估值使成群对年深月久停牌一份估值的议论,颁发相干暗示和提议,与估值圆构件一齐

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和睦相处的进入重要的和保险单。

3插脚方经过无标志利息冲突。。

4,公司还没有签字无论哪一个固定价格服务业。。

论基金经管人在宣告时间的又来分派

.1 本宣告完毕,该基金的有利已达57。,794, 元,不适合又来分派合格证书的,基金

这一时间无又来分派。。

.2 基金宣告期内对 2010 年实现预期的归结为进项停止了两遍又来分派,合计352,000,

元,2010年度,实现预期的归结为有利为90%,顶住使担忧价格稳定和基金和约的价格稳定。

5受让人宣告

 宣告期内基金托管人遵规言而有信境况声称

2011 年度,受让人从事于有价证券值得买的东西的托管颠换。,严格顶住有价证券值得买的东西基金法等价格稳定。

关金科玉律、基金和约、托管拟定草案,实行托管人坚持考察工作,对基金无无论哪一个伤害。

人的利息行动。

 托管人对宣告期内基金值得买的东西运作遵规言而有信、净值计算、又来分派的表现

2011 年度,纪鹏华黄金经管限公司在普惠有价证券值得买的东西基金值得买的东西运作、基金资产净值的计算、基金费

在流行中的那个成绩的费,托管人未发明伤害基金持有人的利息行动。

宣告期内基金停止了 2 次进项分派,散布量为352,000, 元,顶住基金和约的价格稳定。

受让人在今年公报说话中肯财务要旨忠诚、正确使结合成为整体的评论

2011 年度,由纪鹏华黄金经管限公司编制并经托管人支票审察的使担忧普惠有价证券值得买的东西基金的年度报

告发说话中肯财务配额、净值表现、进项分派境况、财政计算师宣告的相干愿意的、值得买的东西结成宣告真实、正确、

使结合成为整体。

6审计宣告

安永华明会计师公司审定会计师师对基金期了“规范无保存暗示”的审计宣告。值得买的东西者可以渡过难事

年度公报全文见审计宣告全文。

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7年度决算表

 财务状况表

会计师科目:普惠有价证券值得买的东西基金

宣告使中止日: 2011年12月31日

单位:人民币元

上年残冬腊月这人学末端的

资产票据号码

2011年12月31日           2010 年 12 月 31 日

资 产:

堆积存款                                              1,384,556                  4,175,

结算超额准备金                                           92,749,                 14,654,

存出抵押品金                                                945,                1,035,942

市性倾斜飞行资产                                   1,796,873,              2,726,141,

内幕:一份值得买的东西                                   1,348,859,              2,148,886,

基金值得买的东西                                                   –                              –

用以筹措借入资本的公司债值得买的东西                                    448,014,                 577,255,

资产供养有价证券值得买的东西                                           –                              –

衍生倾斜飞行资产                                                      –                              –

价格看涨而买入返售倾斜飞行资产                                                  –                              –

应收账款有价证券清算款                                                    –                              –

应收账款利钱                                              6,319,                 10,517,

应收账款股息                                                          –                              –

应收账款申购款                                                        –                              –

递延所得税资产                                                    –                              –

那个资产                                                          –                              –

资产一共                                         1,898,272,              2,756,524,

上年残冬腊月这人学末端的

亏累和所有者合法权利票据号码

2011年12月31日           2010 年 12 月 31 日

负 债:

短期专款                                                          –                              –

市性倾斜飞行亏累                                                    –                              –

衍生倾斜飞行亏累                                                      –                              –

平均估价回购倾斜飞行资产款                                                –                              –

周旋有价证券清算款                                       48,596,                  2,559,

周旋付赎金救人款                                                        –                              –

周旋经管人酬金                                        2,425,                  3,564,

周旋托管费                                                404,                  594,

周旋售服务业费                                                    –                              –

周旋市费                                          1,582,123                  1,791,

应交税务费                                                          –                 1,390,

周旋利钱                                                          –                              –

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鹏华普惠得出结论2011年度公报摘要

周旋又来                                                          –                                –

递延所得税亏累                                                    –                                –

那个亏累                                                  374,                  362,

亏累顾及                                              53,382,                10,261,822

所有者合法权利:

实收基金                                           2,000,000,            2,000,000,

未分派又来                                          -155,109,               746,262,461

所有者合法权利顾及                                     1,844,890,            2,746,262,461

亏累和所有者合法权利一共                               1,898,272,            2,756,524,

注:宣告使中止日 2011年12月31日,基金共有净值,基金共有2,000,000, 份。

 又来表

会计师科目:普惠有价证券值得买的东西基金

本宣告期:2011 年 1 月 1 日至 2011年12月31日

单位:人民币元

电流年度可比较的时间

项 目                     脚注号        2011 年 1 月 1 日至2010年1月 1 日至

2011年12月31日    2010 年 12 月 31 日

一、有利                                                  -493,410,         215,032,603

1.利钱有利                                                  16,089,          20,009,

内幕:存款利钱有利                                           1,691,           1,440,

用以筹措借入资本的公司债利钱有利                                         14,238,          18,569,

资产供养有价证券利钱有利                                             –                          –

价格看涨而买入返售倾斜飞行资产有利                                    159,671                          –

那个利钱有利                                                     –                          –

2.值得买的东西进项(损耗以“-”填列)                              -17,923,619         321,996,066

内幕:一份值得买的东西进项                                         -25,010,         307,881,

基金值得买的东西进项                                                     –                          –

用以筹措借入资本的公司债值得买的东西进项                                         -2,985,           4,502,718

资产供养有价证券值得买的东西进项                                             –                          –

衍生器进项                                                     –                          –

股息进项                                             10,071,           9,612,301

3.公允意义变化进项(损耗以“-”                           -491,577,        -126,987,

数字填写

4.汇兑进项(损耗以“-”数字填写                                         –                          –

5.那个有利(损耗以“-”数字填写                                                   15,109

复原:两个、费                                                55,961,          65,954,016.50

1.经管人酬金                       7..               34,166,          40,249,

2.托管费                           7..                5,694,           6,708,300

3.售服务业费                                                           –                          –

4.市费                                                 13,538,          14,160,020.84

5.利钱有利                                                  1,040,           1,158,324

第十四页共31页

鹏华普惠得出结论2011年度公报摘要

内幕:平均估价回购倾斜飞行资产有利                                    1,040,               1,158,324

6.那个费                                                   1,522,               3,677,

三、又来总金额(亏空总金额以“-”                              -549,371,           149,078,

数字填写

减:所得税务费                                                             –                        –

四、净又来(净亏空以“-”号填                              -549,371,           149,078,

列)

所有者合法权利(净基金)更动表

会计师科目:普惠有价证券值得买的东西基金

本宣告期:2011 年 1 月 1 日至 2011年12月31日

单位:人民币元

现期

2011 年 1 月 1 日至 2011年12月31日

表现体主部

实收基金                 未分派又来             所有者合法权利顾及

一、初始所有者合法权利(基金2),000,000,             746,262,461        2,746,262,461

净值)

二、现期经纪灵活的发生的基                            –        -549,371,         -549,371,

净黄金意义变化(现期又来)

三、现期基金共有市发生                            –                           –                    –

净基金意义变化

(净值增加以“-”数字填写

内幕:1.基金申购款                                  –                           –                    –

2.基金付赎金救人款                               –                           –                    –

四、现期向基金共有持有人�

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